繼銀河證券之后，又現(xiàn)上市券商因“棄購”科創(chuàng)板新股而受到處罰。9月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布公告顯示，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)第十五條、第十六條規(guī)定的股票配售對象——紅塔證券自營賬戶列入限制名單，限制起始日期為2020年9月8日-2021年3月7日。

7月27日，賽科希德公告顯示，其網(wǎng)下申購共有308家網(wǎng)下投資者管理的4820個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象參與網(wǎng)下申購，僅有紅塔證券自營賬戶未按要求進(jìn)行網(wǎng)下申購，應(yīng)申購數(shù)量為650萬股，實(shí)際申購數(shù)量卻為0股。這也就意味著，紅塔證券在提供有效報(bào)價(jià)之后卻“棄購”。

此前賽科希德發(fā)行公告顯示，紅塔證券自營賬戶擬申購報(bào)價(jià)為50.46元/股，申購數(shù)量為650萬股。這一報(bào)價(jià)與賽科希德上市發(fā)行價(jià)相比略高。后續(xù)賽科希德公告顯示，本次上市發(fā)行價(jià)格為50.35元/股。

根據(jù)《細(xì)則》第十六條及第十八條，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購等行為。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

明文限制下，紅塔證券為何在提供有效報(bào)價(jià)后放棄申購也引發(fā)市場關(guān)注。“一般而言，未實(shí)際申購新股，一是由于工作疏忽、失誤，二是申購資金被其他項(xiàng)目占用，導(dǎo)致暫時(shí)無錢申購項(xiàng)目，三是公司認(rèn)為項(xiàng)目申購價(jià)格過高，認(rèn)購不劃算。”券商投行從業(yè)人士何南野對北京商報(bào)記者表示。

對于未實(shí)際申購科創(chuàng)板新股的原因，紅塔證券方面獨(dú)家向北京商報(bào)記者回應(yīng)稱，此次事件是由于公司操作風(fēng)險(xiǎn)造成，公司高度重視此次事件，目前已經(jīng)針對此事積極開展內(nèi)部自檢和整改，未來公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，全面排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕此類問題發(fā)生。

于紅塔證券而言，自營業(yè)務(wù)已經(jīng)成為其第一大收入來源，根據(jù)紅塔證券半年報(bào)顯示，公司證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入12.73億元，同比增長147.1%，對營業(yè)收入貢獻(xiàn)占比超過50%，上半年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入24.56億元。對比行業(yè)整體水平來看，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年，證券公司證券投資收益(含公允價(jià)值變動(dòng))702.74億元，收入占比為32.93%。

此次“支柱業(yè)務(wù)”飛來橫禍，自營賬戶被限半年，會(huì)對紅塔證券產(chǎn)生哪些影響?何南野分析，對券商自營業(yè)務(wù)而言，收益主要來自于兩大方面，一是“打新”，認(rèn)購配售股份，獲得高額的“打新”收益;二是二級(jí)市場股票交易，獲得買賣差價(jià)收入。由于當(dāng)下是新股發(fā)行集中期，只要申購成功，上市基本都能給券商自營賬戶帶來較高的收益，因此，自營賬戶被限半年，對紅塔證券收入預(yù)計(jì)將產(chǎn)生較大的影響。

紅塔證券則對北京商報(bào)記者指出，目前公司主營業(yè)務(wù)均正常展開，各個(gè)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展良好，同時(shí)公司持續(xù)發(fā)力研究所業(yè)務(wù)及另類投資業(yè)務(wù)，不斷提升市場競爭力及盈利能力，此次事件不會(huì)對公司的經(jīng)營業(yè)績造成重大影響。

關(guān)鍵詞： 紅塔證券 自檢整改