投行研報千篇一律的背景下，總有些結(jié)構(gòu)喜歡用“風水研報”來快速出圈，但是明顯違背市場運行規(guī)律的套路，也會收到監(jiān)管機構(gòu)的制裁。

近期，針對部分證券公司從事發(fā)布研報業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務時，利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務等問題。

證監(jiān)會組織證監(jiān)局進行了現(xiàn)場核查，并依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責任人員采取了行政監(jiān)管措施。相關(guān)人員還被采取撤職降級、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責措施。

通報中提到，某證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT 材料《天干地支在擇時中的應用初探》，運用天干地支分析、預測股票市場走勢，并提供給公司客戶。

實質(zhì)從事了發(fā)布研報業(yè)務，但未遵守發(fā)布研報業(yè)務法規(guī)要求和公司內(nèi)部管理制度，私下交流外傳，導致該研報被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，事實上被發(fā)布；

證監(jiān)局對該分析師和證券公司分別采取監(jiān)管談話和出具警示函的措施，同時證券公司對該分析師采取了免除研究所副所長職務、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責措施。

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